Improving contract performance in the defense procurement system based on a risk-oriented approach

Abstract

The article examines the theoretical and applied foundations of forming a risk-oriented approach to ensuring contract performance within the defense procurement system under conditions of a wartime economy and high uncertainty. A comprehensive analysis of contemporary risk assessment models, including FMEA, its modifications, risk indicator systems, and security assessment models, was conducted, allowing the identification of their advantages and limitations in the context of defense logistics application. It was established that existing approaches insufficiently account for time criticality, risk controllability, detection complexity, and strategic significance, thereby reducing the effectiveness of contract management.

The necessity of improving risk assessment methods is substantiated, and an integrated model is proposed based on the extension of the classical approach through the introduction of additional coefficients reflecting the specific characteristics of the defense procurement system. A conceptual risk-oriented model for ensuring contract performance was developed, incorporating interconnected blocks of risk identification, assessment, and managerial decision-making, thereby providing a systematic and adaptive approach to risk management throughout all stages of the contract lifecycle.

The practical significance of the obtained results lies in the possibility of improving the validity of managerial decisions, increasing the effectiveness of contract performance assurance instruments, reducing the probability of contract non-performance, and enhancing the resilience of the defense procurement system to destabilizing factors.

Keywords

risk-oriented approach, defense procurement, risk management, contract performance, FMEA, risk assessment, military logistics, strategic significance, time criticality, managerial decision-making

Анотація

У статті досліджено теоретичні та прикладні засади формування ризик-орієнтованого підходу до забезпечення виконання контрактів у системі оборонних закупівель в умовах воєнної економіки та високої невизначеності. Здійснено комплексний аналіз сучасних моделей оцінювання ризиків, зокрема FMEA, її модифікацій, систем ризик-індикаторів та моделей оцінки захищеності, що дозволило виявити їх переваги та обмеження щодо застосування у сфері оборонної логістики. Встановлено, що існуючі підходи недостатньо враховують часову критичність, керованість ризиків, складність їх виявлення та стратегічну значущість, що знижує ефективність управління контрактами.

Обґрунтовано необхідність удосконалення методів оцінювання ризиків та запропоновано інтегровану модель, яка базується на розширенні класичного підходу шляхом введення додаткових коефіцієнтів, що відображають специфіку функціонування системи оборонних закупівель. Розроблено концептуальну ризик-орієнтовану модель забезпечення виконання контрактів, яка включає взаємопов’язані блоки ідентифікації, оцінювання та прийняття управлінських рішень і забезпечує системний та адаптивний підхід до управління ризиками на всіх етапах контрактного циклу.

Практичне значення отриманих результатів полягає у можливості підвищення обґрунтованості управлінських рішень, ефективності застосування інструментів забезпечення виконання контрактів, зниження ймовірності їх невиконання та підвищення стійкості системи оборонних закупівель до впливу дестабілізуючих факторів

Ключові слова

ризик-орієнтований підхід, оборонні закупівлі, управління ризиками, виконання контрактів, FMEA, оцінювання ризиків, воєнна логістика, стратегічна значущість, часова критичність, управлінські рішення

Back to Table of Contents No 37 (2026)

Marchuk V.Ye. Doctor of Technical Sciences, Professor, Professor of the Department of International Business and Logistics, National Technical University of Ukraine “Igor Sikorsky Kyiv Polytechnic Institute.” (Ukraine)

ORCID –  0000-0003-0140-5416
Researcher ID   S-6514-2018
Scopus author id: –   57212323045
E-Mail:  v.marchuk.kpi@gmail.com

Zelinska M.V. Master’s degree seeker of the Department of International Business and Logistics, National Technical University of Ukraine «Igor Sikorsky Kyiv Polytechnic Institute» (Ukraine) 

ORCID – 0009-0004-6614-1620
Researcher ID
Scopus author id: –
E-Mail:  m.zelinska09@gmail.com

Rezanko O.V. Master’s degree seeker of the Department of International Business and Logistics, National Technical University of Ukraine «Igor Sikorsky Kyiv Polytechnic Institute» (Ukraine) 

ORCID – 0009-0005-7220-8913
Researcher ID
Scopus author id: –
E-Mail:  olyarezanko@gmail.com

1. Naumenko, M., Plynokos, D., Ivzhenko, I., & Kalinichenko, O. (2024). Risk management in the field of defense product quality assurance: state of legal regulation and NATO experience. Testing and Certification, 4(6), 30–37. https://doi.org/10.37701/ts.06.2024.04
2. Naumenko, M., Plynokos, D., Ivzhenko, I., & Kalinichenko, O. (2024). Risk management in the field of defense product quality assurance: state of legal regulation and NATO experience. Testing and Certification, 4(6), 30–37. https://doi.org/10.37701/ts.06.2024.04
3. Hres, O. (2021). Corruption risks in the implementation of defense procurement. Information and Law, 1(36), 128–133. https://doi.org/10.37750/2616-6798.2021.1(36).238193
4. Project Management Institute (2021). A Guide to the Project Management Body of Knowledge (PMBOK® Guide) (7th ed.). Newtown Square, PA: PMI.
5. Brian W. Schuller, Alyson Burns, Elizabeth A. Ceilley et al. (2017). Failure mode and effects analysis: a community practice perspective. Journal of Applied Clinical Medical Physics, 18(6), 258–267. https://doi.org/10.1002/acm2.12190
6. Dastjerdi, H. A., Khorasani, E., Yarmohammadian, M. H., & Ahmadzade, M. S. (2017). Evaluating the application of failure mode and effects analysis technique in hospital wards: a systematic review. Journal of Injury and Violence Research, 9(1), 51–60. https://doi.org/10.5249/jivr.v9i1.794
7. Risk identification tool and process quality assessment. (2026). Retrieved April 21, 2026, from https://smart-eam.com/ua/news/instrument-vyjavlenija-riskov-ocenka-kachestva-processov/
8. Hu-Chen Liu, Liu Liu, & Ning Liu (2013). Risk evaluation approaches in failure mode and effects analysis: A literature review. Expert Systems with Applications, 40(2), 828–838. https://doi.org/10.1016/j.eswa.2012.08.010
9. Ali Cevat Kutlu & Mehmet Ekmekçioğlu (2012). Fuzzy failure modes and effects analysis by using fuzzy TOPSIS-based fuzzy AHP. Expert Systems with Applications, 39(1), 61–67. https://doi.org/10.1016/j.eswa.2011.06.044
10. Ying-Ming Wang, Kwai-Sang Chin, Gary K. K. Poon, & Jian-Bo Yang (2009). Risk evaluation in failure mode and effects analysis using fuzzy weighted geometric mean. Expert Systems with Applications, 36(2), 1195–1207. https://doi.org/10.1016/j.eswa.2007.11.028
11. State Audit Service of Ukraine. (2026). Methodology for determining automatic risk indicators during public procurement monitoring. Retrieved April 21, 2026, from https://dasu.gov.ua/attachments/715be5a3-2202-486c-907a-7920dec062d5_%D0%BD%D0%B0%D0%BA%D0%B0%D0%B7_71%20%D0%B2%D1%96%D0%B4%2017.03.2026.pdf
12. Infobox Prozorro. (2026). Procurement monitoring: risk indicators and the most common violations identified by the State Audit Service of Ukraine. Retrieved April 21, 2026, from https://infobox.prozorro.org/articles/monitoring-zakupivel-rizik-indikatori-ta-naychastishi-porushennya-viyavleni-dasu
13. Prozorro Risk Indicators (2026). Retrieved April 21, 2026. from https://risks.prozorro.gov.ua/
14. Krainov, V., Malanchuk, M., & Hrozovskyi, R. (2020). Methodology for assessing the effectiveness of an integrated information protection system. Information and Analytical Activities in the Field of Security and Defense, 1(37), 103–106. https://doi.org/10.33099/2311-7249/2020-37-1-103-106
15. Sulimovska, M. (2024). Improved methodology for assessing the security of restricted-access information. Information and Analytical Activities in the Field of Security and Defense, 3(51), 120–132. https://doi.org/10.33099/2311-7249/2024-51-3-120-132
16. Rybydailo, A., Fedoriienko, V., Kulchytskyi, O., & Oboznenko, Ye. (2022). Approaches to assessing the security of the information infrastructure of the Ministry of Defense of Ukraine. Collection of Scientific Works of the Center for Military and Strategic Studies of the Ivan Cherniakhovskyi National Defense University of Ukraine, 1(74), 69–77. https://doi.org/10.33099/2304-2745/2022-1-74/69-77
17. Toliupa, S., Parkhomenko, I., & Shtanenko, S. (2021). Model of an intrusion counteraction system in an information system. Information and Communication Technologies, Electronic Engineering, 1(1), 39–50. Retrieved April 21, 2026, from https://science.lpnu.ua/sites/default/files/journal-paper/2021/dec/25671/stattya4stolyupaiparhomenkosshtanenko.pdf
18. International Organization for Standardization. (2018). ISO 31000:2018 Risk management – Geneva: ISO.
19. State Standard of Ukraine. (2019). DSTU IEC 60812:2019 Failure mode and effects analysis (FMEA and FMECA). Kyiv: UkrNDNC.
20. NATO Standardization Office. (2013). AAP-48: NATO System Life Cycle Processes. Brussels: NATO.
21. Project Management Institute. (2021). A Guide to the Project Management Body of Knowledge (PMBOK® Guide) (7th ed.). Newtown Square, PA: PMI.